科创板首批(pī)退(tuì)市公司，正式确认！

　　4月(yuè)21日晚(wǎn)间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告(gào)称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定(dìng)书》，将被(bèi)实施重大违(wéi)法强制(zhì)退市，

　　与(yǔ)此同(tóng)时，上交所也对两公司下发拟(nǐ)终止(zhǐ)公(gōng)司(sī)股票上市(shì)的事先告知书，两(liǎng)家(jiā)公(gōng)司的股票自(zì)4月(yuè)24日开市起停(tíng)牌。

　　4月21日晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉泽达易盛(shèng)、林应等证券虚假陈述责任(rèn)纠纷的申请，保荐券商东兴证(zhèng)券及两名保代、天(tiān)健会(huì)计师事(shì)务所、康达(dá)律师事务所(suǒ)均在被(bèi)起诉(sù)名单中。

　　来(lái)看详(xiáng)情——

　　欺诈发(fā)行+信披违法(fǎ)违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶被罚3669万(wàn)

　　首先(xiān)来看*ST紫晶方面(miàn)的(de)问题(tí)：

　　证监会行政处(chù)罚决定书显示(shì)，紫(zǐ)晶存储存在欺诈发行的问题(tí)。紫晶存储(chǔ)于2019年4月3日披露招股书申报稿，同年10月获科创板上市早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗委审议同(tóng)意发行(xíng)上市，2020年3月在科创板上市。

　　经(jīng)查，紫晶(jīng)存储《招股说明书(shū)》通过虚构(gòu)销售合同、伪造(zào)物流单据和验收单(dān)据(jù)入账、安排资(zī)金(jīn)回(huí)款、提前确认收(shōu)入等方式虚增(zēng)营业收入、利润。其中，2017年(nián)-2019年上半年分别(bié)虚增利润(rùn)21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万元，占(zhàn)当(dāng)年(nián)利润总额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同(tóng)时，紫(zǐ)晶存(cún)储《招股说明书》未(wèi)按规(guī)定披露的2016年末(mò)、2017年末以(yǐ)及2019年上半(bàn)年末对外(wài)担保余(yú)额(é)分(fēn)别为1,000万元、1,000万元、7,500.12万(wàn)元。截至(zhì)招股说明(míng)书签署日，未按规(guī)定披露对外担保余额合计13,500.12万元。

　　在(zài)上市后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财务造(zào)假方式虚(xū)增营(yíng)业收(shōu)入(rù)、利润(rùn)。2019年虚增(zēng)利润14529.07万元，占(zhàn)当期报告记载的(de)利润总额绝对值的(de)94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占当(dāng)期报告记载的利润总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年-2020年报(bào)中仍存在未(wèi)按规定(dìng)披露(lù)对外(wài)担保的问题。

　　最(zuì)终(zhōng)，证监会对紫晶存(cún)储责令改正，给(gěi)予警告，并处(chù)以(yǐ)3668.52万元(yuán)罚款，对(duì)实(shí)控人郑穆、罗铁威分别处以2164.26万元(yuán)、1803.55万元罚款(kuǎn)。此外，郑穆被采取终身市场禁(jìn)入措施，罗铁威被处10年市场禁(jìn)入(rù)措施，其他相(xiāng)关负责人也(yě)被(bèi)处(chù)以罚款、5年市(shì)场(chǎng)禁入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被罚超(chāo)8亿(yì)

　　实控(kòng)人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书显示，其于2019年6月披露招股书申(shēn)报稿，2020年6月在科创板上市。

　　经查明，泽达易盛(shèng)在(zài)公告(gào)的(de)证券发行(xíng)文(wén)件中隐(yǐn)瞒重要(yào)事实、编造重大虚假内(nèi)容，2016年-2019年累计虚增营业收入34229.63万元，虚增利润18673.53万元，且(qiě)未(wèi)如(rú)实披露关联交(jiāo)易、股权代(dài)持情况等。

　　在(zài)上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子公司浙(zhè)江金淳、杭州畅鸿签(qiān)订虚假合同(tóng)、开展虚假业务(wù)，2020年(nián)虚增利润(rùn)8246.92万元，占当期报告记载的利润总额的(de)88.97％；2021年虚增(zēng)利润2665.78万元，占当期报告记(jì)载的利润(rùn)总额的56.23％。此(cǐ)外，泽达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值(zhí)得关注的是，对(duì)于欺诈发行部分，证监(jiān)会对泽(zé)达易盛处以非法所(suǒ)募(mù)集资金金额20％的处罚，罚(fá)款金额(é)高达8.1亿元；紫晶存(cún)储则被罚款非(fēi)法募(mù)集资(zī)金(jīn)的3％，罚款(kuǎn)金额3068.52万元。

　　合(hé)并其他违法事实计算，证监会最终对泽达易(yì)盛(shèng)处以(yǐ)8.6亿(yì)元罚款，对实控人、时任(rèn)董事(shì)长、总经理林应处(chù)以3800万元罚(fá)款(kuǎn)，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经(jīng)理、财务总(zǒng)监、董事会秘书(shū)应岚被罚1300万元，二人均(jūn)被(bèi)采取终身市场禁入。

　　颇为诡异的是，在4月21日(rì)市(shì)场全(quán)面大(dà)跌的行情下，两(liǎng)家公司均有不同幅度(dù)的(de)上涨。*ST泽达(dá)股价大涨(zhǎng)6.98％，报(bào)收4.14元/股；*ST紫(zǐ)晶大涨3.42％，报收(shōu)2.42元/股。

　　截至2022年9月30日，*ST泽达(dá)A股股东总户数为6538户(hù)，户均持股(gǔ)市值14.62万元；*ST紫(zǐ)晶A股股(gǔ)东总户数为12352户，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达已被(bèi)提起诉讼(sòng)

　　中(zhōng)介机(jī)构(gòu)一同被(bèi)诉

　　行政处罚“靴(xuē)子(zi)落地”，两家公司(sī)也进入到停牌及被终止上市的阶段(duàn)。

　　4月21日盘(pán)后，*ST泽(zé)达(dá)、*ST紫(zǐ)晶双双发布公告(gào)称(chēng)，公司(sī)触及《上海证(zhèng)券交易(yì)所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项规定(dìng)的重大(dà)违法行(xíng)为，将被实施重大违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。公司股早鸟票什么意思 早鸟票是最便宜的吗票自2023年(nián)4月24日（星期一）开市起(qǐ)停牌。

　　4月21日，两家(jiā)公司(sī)均收到上(shàng)交所下发的拟终止公(gōng)司股票上(shàng)市的事先告知书。在(zài)收到终止上(shàng)市告知(zhī)书后，两家公司可以根(gēn)据规(guī)定申(shēn)请听证，提出陈述和申(shēn)辩(biàn)。交易(yì)所(suǒ)由(yóu)上(shàng)市(shì)委员会就是否终(zhōng)止公(gōng)司(sī)股票上市事宜进行审议，并根(gēn)据上市(shì)委员(yuán)会的审核意(yì)见(jiàn)作出是(shì)否终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的(de)决定。

　　根据(jù)相关(guān)规定，若股票被终止(zhǐ)上市，自交易(yì)所公(gōng)告对股票(piào)作出终止上市的决(jué)定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交(jiāo)易日起，相关(guān)公(gōng)司股票复(fù)牌并(bìng)进入退市(shì)整理期(qī)，并在股票(piào)简称前(qián)冠以(yǐ)“退市”标识，退市整理期的交易(yì)期限(xiàn)为(wèi)15 个交(jiāo)易日。交易所将在(zài)退市整理(lǐ)期(qī)届满后5个交易日内对股票(piào)予以摘牌，股票最终(zhōng)终止上(shàng)市。

　　另外，4月(yuè)21日晚间，上海金融法院官微(wēi)发布消息显示，其已于当(dāng)日收到12名投资(zī)者共同起诉泽达易盛等证券虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资(zī)者同(tóng)时申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。上海金融法院(yuàn)称(chēng)，其将(jiāng)依法审查，及(jí)时(shí)公布进展情况(kuàng)。

　　值得关注(zhù)的是，在(zài)投(tóu)资(zī)者(zhě)提起(qǐ)的诉讼中，被告除了泽达易盛及实(shí)控人、董监(jiān)高等(děng)，中介(jiè)机构东兴(xīng)证券(quàn)及两名保(bǎo)代(dài)（胡晓莉、陶晨(chén)亮）、天健会(huì)计师(shī)事务所、康(kāng)达律师事务所(suǒ)也均在被起诉(sù)之列。

　　3月(yuè)31日晚间，东兴证券(quàn)曾发布公告称，因在执行泽达易盛首次公(gōng)开发行股(gǔ)票并(bìng)在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中，涉嫌保荐、承销及持续(xù)督(dū)导等业务未勤勉尽责(zé)，证监(jiān)会决定对其公(gōng)司立(lì)案。

　　4月21日，中证中小投资者服(fú)务中心公告称(chēng)，关注到上海(hǎi)金融法院收到12名投资者共(gòng)同起诉泽达易盛(shèng)等证券虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠纷的(de)申请，起诉投(tóu)资者同(tóng)时申请适用普通代表(biǎo)人诉讼程序审(shěn)理案件。泽达易(yì)盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立(lì)案(àn)调查公司，根据(jù)《行(xíng)政处罚(fá)决定书》，公司(sī)构成欺诈发行。

　　投(tóu)服中心(xīn)将(jiāng)密(mì)切关(guān)注诉讼进展，如(rú)上海金融法院(yuàn)后续受理并(bìng)裁定(dìng)适用普通代表人诉讼，发(fā)布普通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利登(dēng)记(jì)公告，拟相关法(fǎ)律法规公开(kāi)征(zhēng)集并接(jiē)受(shòu)50名以上(shàng)（含50名）投资者(zhě)特(tè)别授权，申请参加普通代表人诉讼并(bìng)申请转换特别代表人诉讼。

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